El cumplimiento de regulaciones de ALA requiere adoptar un enfoque basado en el riesgo para evaluar los riesgos de hacer negocios con diferentes tipos de clientes y terceros. Genesis Compliance Consultancy ofrece un amplio espectro de enfoques de detección, monitoreo y diligencia debida basados en el riesgo de ALA que se adaptan a las necesidades de las pequeñas y medianas empresas y compañías, como joyerías, negocios inmobiliarios, servicios de remesas y concesionarios de automóviles.
Ofrecemos soluciones personalizadas acordes con el nivel de riesgo involucrado. Esto servicios encluyen: implantar políticas, procedimientos y controles que están diseñados para detectar y reportar casos de lavado de dinero; puntuación de riesgos; y cumplir con sanciones. Tambien encluye la detección de noticias negativas; supervisión; y la investigación de registros públicos y la debida diligencia mejorada en cuentas de mayor riesgo.
Outsourcing de identificación y verificación para desbordamiento de clientes
Hay muchas ventajas para outsource partes de su programa de cumplimiento de ALA a Genesis Compliance Consultancy. Cada vez más, el cumplimiento interno de las entidades y negocios pequeñas y medianas se enfrenta a presiones financieras y recursos limitantes mientras buscan construir un programa de ALA eficaz y robusto. Genesis Compliance Consultancy puede ayudar a complementar sus esfuerzos existentes y proporcionar soporte y asistencia para elaborar entre otros perfiles de información de clientes (CIP).
Servicios de corrección ALA
Genesis Compliance Consultancy ayuda a los clientes a resolver de manera especializada y eficiente las brechas y deficiencias en sus programas de cumplimiento ALA. Ofrecemos servicios de corrección de diligencia debida para ayudar a nuestros clientes con cambios en la ley y/o políticas internas de la firma. Genesis Compliance Consultancy también ofrece servicios de remediación transaccional, cuando los clientes pueden requerir una «mirada retrospectivo» con el fin de evaluar el rendimiento interno y el debido cumplimiento.