Las soluciones de «Genesis Compliance Consultancy» (GCC) en el ámbito de Anti-Lavado de Activos (ALA) y Contra el Financiamiento del Terrorismo (CFT) son diseñadas para ayudar a las pequeñas y medianas empresas en minimizar los riesgos asociados con el lavado de activos y otras actividades delictivos.
Genesis Compliance Consultancy (GCC)
La especialidad de GCC es ayudar al sector de Actividades y Servicios No Financieras Designadas (APNFD) y a garantizar el cumplimiento a través del desarrollo y la gestión de programas y procesos de cumplimiento continuos. El CCG tiene como objetivo principal apoyar a las empresas ubicadas en Canadá, el Caribe y las jurisdicciones centroamericanas.
Empresas y serviciones no financieras designadas
De cara a creciente legislaciones contra el blanqueamiento de activos y procedimientos más avanzados de ALA/CFT en las instituciones de crédito y financieras, algunos blanqueadores de dinero recurren al sector no financiero para ocultar sus ingresos mal habidos. Lo que es clasificado como APNFD varía dependiendo de la jurisdicción. Por lo general, al menos se incluyen los siguientes servicios:
- Auditores, contadores externos y asesores fiscales
- Casinos y otros proveedores de servicios de juegos de azar
- Proveedores de servicios Societarios y Fideicomisos
- Distribuidores de metales preciosos y piedras preciosas (Prendas)
- Abogados
- Notarios y otros profesionales jurídicos independientes
- Agentes inmobiliarios
Política, diseño e implementación de programas de ALA
Un programa de prevención del lavado de activos es un elemento esencial entre las medidas que la mayoría de las empresas y servicios no financieras designadas (APNFD) deben implementar. Esto para proteger sus operaciones y promover la confianza entre sus clientes, organismos de supervisión y reguladores. Un programa exitoso contra el lavado de activos incluye la designación de un oficial de cumplimiento, tener políticas, procedimientos y controles internos de cumplimiento. Tambien tiene que proporcionar capacitación continua a los empleados, prescribir revisiones internas periódicas y reglas de debida diligencia para el cliente (DDC).
Genesis Compliance Consultancy trabaja con los clientes para diseñar, implementar y perfeccionar políticas y procedimientos integrales de ALA. Esto sirve para establecer una estrategia y cultura de cumplimiento general que incluya capacitación en toda la empresa sobre el cumplimiento de ALA que refleje las últimas tendencias regulatorias y de cumplimiento de las mejores prácticas de la industria.
Nuestros servicios ALA-CFT incluyen:
- Revisión/Mejora de Políticas y Procedimientos
- Revisión de operaciones
- Conocer los procesos de Diligencia Debida del Cliente
- Proceso de cumplimiento con la Oficina de Control de Activos Extranjeros de EEUU (OFAC)
- Proceso y Procedimientos del Reporte de Operación Sospechosa (ROS)
- Monitoreo de transacciones y detección de clientes de alto riesgo
- Banderas rojas de lavado de activos/financiamiento del terrorismo u otros delitos financieros
- Capacitación anual de empleados
- Apoyo en adiestramiento de Evaluación Nacional de Riesgos (NRA)
- Perspectivas sobre el enfoque basado en riesgo
- Perspectivas sobre la Banca Corresponsal
- Perspectivas sobre el blanqueo de activos basado en el comercio
- Uso de las clasificaciones de riesgo de los países